Wertpapiersachbearbeiter/Wertpapiersachbearbeiterin

BANKMAGAZINDer FinanzdienstleisterDer Platow BriefZeitschrift für das gesamte Kreditwesen

Künstliche Intelligenz (KI) in der FinanzbrancheFinanzdienstleister setzen Künstliche Intelligenz (KI) bereits ein, um große Datenmengen auszuwerten und ihrer Kundschaft passgenaue Produkte und Services anzubieten. In der digitalen Vermögensverwaltung unterstützen Chatbots und Robo-Advisors bei Kundenanfragen, Zahlungen oder Kontoinformationen. Künftig könnten sie Bankberatende in Gesprächen durch gezielte Informationen unterstützen oder den Wertpapierhandel durch Entscheidungshilfen entlasten. Fachkräfte in der Finanzbranche werden sich mit diesen Entwicklungen vertraut machen.

Wertpapiersachbearbeiter und -sachbearbeiterinnen arbeiten meistin BüroräumenSie arbeiten ggf. auchim Homeoffice bzw. mobil

Kernkompetenzen, die in diesem Beruf grundsätzlich erforderlich sind:DepotgeschäftKundenberatung, -betreuungSachbearbeitungWertpapiergeschäftWeitere Kompetenzen, die für die Ausübung dieses Berufs bedeutsam sein können:Buchführung, BuchhaltungDevisengeschäftFondsbuchhaltungImmobilienfondsInvestmentfondsNachhaltige GeldanlagenOnlinebankingWarentermingeschäft, TermingeschäftWertpapierrecht, Aktienrecht

Wertpapiersachbearbeiter/innen arbeiten im Innendienst in Wertpapierabteilungen von Kredit- und Finanzinstituten in Einzel- und Großraumbüros. Sie erledigen die ihnen übertragenen Aufgaben weitgehend selbstständig und eigenverantwortlich nach Unternehmensvorgaben und Absprachen. Dabei sind sie sich ihrer Verantwortung bewusst, da Fehler weitreichende finanzielle Konsequenzen für Institut und Anleger haben können. Um Entscheidungen sachrichtig und zielorientiert zu treffen, benötigen Wertpapiersachbearbeiter/innen gute analytische Fähigkeiten. In der Kundenberatung sind Dienstleistungsorientierung, Kommunikationsfähigkeit und gute Umgangsformen wichtig. Fremdsprachenkenntnisse, insbesondere in Englisch, sind im internationalen Börsenhandel unabdingbar. Bei ihrer Tätigkeit beachten sie stets die gesetzlichen Vorgaben.

Beispielhafte tarifliche Bruttogrundvergütung (monatlich): 2.973 € bis 3.719 €Quelle:Tarifsammlung des Bayerischen Staatsministeriums für Familie, Arbeit und SozialesHinweis: Diese Angaben dienen der Orientierung. Ansprüche können daraus nicht abgeleitet werden.

Banken, Kreditinstitute, Börsen, sonstige FinanzinstitutionenZentralbanken und Kreditinstitute

Arbeitgebende erwarten häufig eine Aus- oder Weiterbildung im Bereich Banken und Finanzdienstleistungen.

Wertpapiersachbearbeiter und -sachbearbeiterinnen sind bei Kreditinstituten beschäftigt.

Wertpapiersachbearbeiter und -sachbearbeiterinnen kaufen und verkaufen Wertpapiere bzw. verwalten entsprechende Depots im Auftrag ihrer Kunden und Kundinnen.

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Arbeitgeberverband des privaten Bankgewerbes e.V.Deutscher Bankangestellten-Verband e.V. (DBV)German CFA Society e.V.ver.di - Vereinte DienstleistungsgewerkschaftVerwaltungs- Berufsgenossenschaft (VBG)

Bildschirmarbeit (z.B. Umgang mit gängigen Office-Programmen und spezieller Software für den Wertpapierbereich)Arbeit in BüroräumenKundenkontakt (z.B. Kunden beraten, Anfragen bearbeiten, mit Reklamationen umgehen)Verantwortung für Sachwerte (z.B. Devisengeschäfte, Dispositionen und Verbuchungen durchführen)Beachtung vielfältiger Vorschriften und gesetzlicher VorgabenArbeit unter den Augen von Kunden/Kundinnen und Gästen (z.B. Kunden zu Wertpapiergeschäften beraten)

Kapitalobjekte, z.B.: Wertpapiere wie Aktien, AnleihenUnterlagen und Daten, z.B.: Gutschriften, Coupons, Buchungsunterlagen, Risikobewertungsrichtlinien, KundendatenBüroausstattung, z.B.: PC, Internetzugang, Telefon

Wertpapiersachbearbeiter und -sachbearbeiterinnen bearbeiten Kundenaufträge. Dabei kaufen bzw. verkaufen sie für ihre Kundschaft Wertpapiere an in- und ausländischen Börsen. Sie übertragen zugekaufte Wertpapiere in die Depots der Anlegenden. Im Rahmen der Depotbetreuung stellen sie sicher, dass alle Wertpapierbestände der Kunden und Kundinnen ordnungsgemäß verwaltet werden. Dazu gehört es auch, Gutschriften und Coupons zu erteilen und einzulösen sowie Devisen- und Termingeschäfte abzuwickeln. Sie bearbeiten auch interne und externe Anfragen und Reklamationen.

Bankkaufmann/BankkauffrauBetriebswirt/Betriebswirtin (Fachschule) - BankBetriebswirt/Betriebswirtin (Fachschule) für Finanzen und Investment/Bachelor Professional in WirtschaftGeprüfter Bankfachwirt/Geprüfte BankfachwirtinFinanzassistent/Finanzassistentin (doppelt qualifizierende Ausbildung)Investmentfondskaufmann/Investmentfondskauffrau

Anpassungsweiterbildung hilft, das berufliche Wissen aktuell zu halten und an neue Entwicklungen anzupassen (z.B. in den Bereichen Banken, Wertpapierhandel, Mathematik und Statistik oder Buchführung).Darüber hinaus kann sich der Trend, Künstliche Intelligenz z.B. auch im Wertpapierhandel einzusetzen, zu einem wichtigen Weiterbildungsthema für Wertpapiersachbearbeiter/innen entwickeln.

Weitere Berufs- und Karrierechancen eröffnen sich - je nach beruflicher Vorbildung - durch eine Aufstiegsweiterbildung (z.B. als Fachberater/in für Finanzdienstleistungen oder als Bankfachwirt/in) oder ein grundständigesStudium (z.B. im Studienfach Bank, Finanzdienstleistungen).Unter bestimmten Voraussetzungen ist auch ohne schulische Hochschulzugangsberechtigung ein Studium möglich. Weitere Informationen:Zugang zur Hochschule in den einzelnen Bundesländern

Wertpapieraufträge abwickeln und buchenKundenaufträge bzw. Orders entgegennehmen, bearbeiten und weiterleitenWertpapierdepots eröffnen, Konto- und Depotbuchungen bzw. -übertragungen ausführen wertpapier- bzw. depotbezogenen Schriftverkehr abwickelnKundenreportings erstellen und archivierenMeldungen an Finanzaufsichtsbehörden vornehmenggf. Devisen- und Derivatgeschäfte bearbeitenKundschaft betreuen und als Ansprechperson zur Verfügung stehenDaten von Kunden/Kundinnen anlegen und pflegenAnfragen von Kunden/Kundinnen bzw. Vermittelnden beantworten Reklamationen bearbeiten

Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (Finanzanlagenvermittlungsverordnung - FinVermV), zuletzt geändert durch Artikel 9 der Verordnung vom 11.12.2024 (BGBl. 2024 I Nr. 411)

Im Folgenden werden Berufe oder Tätigkeiten genannt, die Ähnlichkeiten zum Ausgangsberuf aufweisen. Diese Berufe stellen für Bewerber eine mögliche Alternative dar. Darüber hinaus können Arbeitgeber Kräfte dieser Berufe als Alternativen für die Besetzung einer Arbeitsstelle im Ausgangsberuf in Betracht ziehen.Manche Alternativberufe umfassen nur Teiltätigkeiten des Ausgangsberufs, andere erfordern eine Einarbeitungszeit, die im Einzelfall unterschiedlich lang sein kann.Folgende unmittelbare Beschäftigungs- und Besetzungsalternativen bieten sich für den Beruf Wertpapiersachbearbeiter/in an:Job- und Besetzungsalternativenfür die Gesamttätigkeit (i.d.R. kurze Einarbeitung):Bankkaufmann/BankkauffrauGeprüfter Bankfachwirt/Geprüfte BankfachwirtinFinanzassistent/FinanzassistentinInvestmentfondskaufmann/InvestmentfondskauffrauSparkassenkaufmann/SparkassenkauffrauEine Aufstellung aller möglichen Verwandtschaftsstufen findet man hier:Erläuterungen zu den einzelnen Verwandtschaftsstufen